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2020年01月14日 15:26
來源︰ 廣發基金
編輯︰東方財富網

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  上期我們介紹了ETF的認購流程(點這里回顧︰原來認購ETF,還能這樣操作)。

  現在,我們就把粉絲提出的問題總結了一下,統一為大家解疑。

  網下股票認購有沒有比例限制?

  證監會及滬深交易所要求大股東或者特定股東遵守“減持新規”,即︰大股東減持或者特定股東減持,在任意連續90日內,減持股份的總數不得超過公司股份總數的3%。

  這里大股東減持指上市公司控股股東、持股5%以上的股東,減持所持有的股份,但其減持通過集中競價交易取得的股份除外;特定股東減持指大股東以外的股東,減持所持有的公司首次公開發行前股份、上市公司非公開發行股份。但對于一般的換購,比如普通投資者用在二級市場上買來的股票進行股票認購操作,還是比較方便的,並沒有特別的限制。

  什麼樣的股票可以拿來換購?

  股東手里可自由流通且無司法凍結的成份股,換句話說就是可以自由買賣的成份股,在ETF發行期都可以進行換購,具體換購的成份股清單都會注明在相關ETF基金的發售公告里。

  用什麼價格進行換購?

  上文也提到,網下股票認購類似于“以物換物”,基金管理人將按規定的股票定價方式計算投資者提交的股票市值金額,按市值金額確認基金份額,一般按照網下股票認購最後一日的全天平均價格計算份額。

  也就是說,能換多少ETF基金份額,取決于認購最後一天的股票平均價格,價格高,換得份額就多,價格低,相對而已份額就少一些。

  大股東、董監會、特定股東信息披露是怎麼要求的?

  如果您是擬換購成份股的大股東、董監高或者是特定股東,那麼證監會和交易所是有特別的信息披露要求的。相關規定要求投資者應根據法律法規及交易所相關規定,在進行股票認購時,及時履行信息披露等義務。

  比如︰上市公司大股東和特定股東若參與網下股票認購,需出具符合上交所或深交所要求的承諾函,而且大股東和董監高換購需要提前15個工作日進行相關換購的公告,並在完成後及時進行換購完成的公告。

  整個認購流程涉及什麼稅費?

  網下股票認購無需繳納印花稅,但需要繳納一定的認購費。此外,對于自然人投資者而言,如果用限售股進行換購,需要依法繳納個人所得稅,這部分的個稅會由證券公司代繳代扣;對于企業法人投資者而言,所得稅、增值稅均需要依法進行申報、繳納。

  ETF網下認購的優點

  對于投資者而言,股票換購ETF具有盤活資產、分散投資風險、免印花稅、分紅免稅等優點︰

  1、盤活資產、分散投資風險

  一方面,投資者通過換購ETF,將持有的單個或者幾個公司的股票換成了一籃子股票,分散了單只或幾只股票的價格波動風險,屬于有效、合理的資產配置,能夠有限降低個股非系統性風險,並分享指數的投資紅利。

  另一方面,持有ETF具備較好的流動性以及操作的靈活性,ETF可直接二級市場賣出,也可贖回ETF換取一籃子股票,交易多樣、便捷,甚至可以進行套利交易。

  2、免印花稅、分紅免稅

  相較于買賣個股而言,買賣ETF免0.1%印花稅。同時,基金通過分紅將盈利分配給投資者,該部分分紅免征所得稅。此外,ETF基金的交易佣金一般也低于股票交易的佣金。

(文章來源︰廣發基金

(責任編輯︰DF528)

 
 
 
 

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