首頁 > 正文

uedapp下载

2020年01月14日 15:09
來源︰ 券商中國
編輯︰東方財富網

手機上閱讀文章

  • 提示︰
  • 微信掃一掃
  • 分享到您的
  • 朋友圈
摘要
【證監會1號罰單來了!阜興系涉嫌集資詐騙事實查明 挪用資金365億!】2020年證監會1字號行政禁入決定書發布,“80後”阜興集團朱一棟被終身禁入證券市場。證監會對阜興集團朱一棟、趙卓權、余亮等7名責任人員市場禁入決定書,決定書提到,阜興系私募機構發行基金產品募集資金,絕大部分產品資金在募集後未按照產品設計投向約定用途使用,已核查的160個基金產品共計募集資金368.45億元;除留存于募資賬戶、投資標的公司賬戶的資金余額外,其余募集資金未按約定用途使用,屬于挪用基金財產,挪用金額合計365.65億元,佔已分析資金總額的99.37%。(券商中國)

  2020年證監會1字號行政禁入決定書發布,“80後”阜興集團朱一棟被終身禁入證券市場。

  證監會對阜興集團朱一棟、趙卓權、余亮等7名責任人員市場禁入決定書,決定書提到,阜興系私募機構發行基金產品募集資金,絕大部分產品資金在募集後未按照產品設計投向約定用途使用,已核查的160個基金產品共計募集資金368.45億元;除留存于募資賬戶、投資標的公司賬戶的資金余額外,其余募集資金未按約定用途使用,屬于挪用基金財產,挪用金額合計365.65億元,佔已分析資金總額的99.37%。其中,部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍。用于提成佣金的金額為6.04億元,用于個人揮霍的金額為0.65億元,構成侵佔基金財產,侵佔金額為6.69億元。

  證監會對阜興集團法定代表人朱一棟、趙卓權采取終身證券市場禁入措施;對余亮采取十年證券市場禁入措施。

  阜興系私募機構募集金額368億

  證監會調查顯示,上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易財行等機構由朱一棟、趙卓權實際控制,朱一棟、趙卓權通過阜興集團實際控制阜興系私募機構從事私募基金管理業務。

  據統計,阜興系私募機構發行並備案的私募基金產品共計160只。私募基金產品約定的主要投資領域為合伙企業合伙份額、股權類、債權、項目收益權等。已備案的160只私募基金產品累計募集本金368.45億元。

  經查,阜興系私募機構有“四宗罪”,一是侵佔、挪用基金財產;二是向不特定投資者公開宣傳推介私募產品;三是向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益;四是未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。

  利用員工、親友身份證注冊殼公司挪用資金

  具體到侵佔、挪用基金財產,證監會發現,阜興集團注冊並控制大量關聯企業,產品約定投向絕大多數為阜興系關聯公司。

  朱一棟、趙卓權等人安排阜興集團總裁辦和行政部工作人員使用公司員工、親友的身份證注冊大量公司,阜興集團檔案部登記造冊並集中管理公章和證照。朱一棟、趙卓權等人實際控制的關聯企業達365家(包括阜興集團以及已注銷、吊銷的相關公司),其中多為無實際業務的殼公司。

  同時,阜興系私募機構發行並完成備案的160個產品的約定投向集中于富建集團有限公司等43家阜興系關聯公司的股權、股權收益權、債權、經營收益權及其他資產,涉及金額361.91億元,佔全部投向金額的98.90%。

  阜興集團還利用阜興系關聯公司或關聯自然人賬戶統一劃轉阜興系私募機構募集資金,資金運作具有明顯的資金池特征。具有資金池特征的賬戶主要有24個,佔全部資金流水涉及的單位或自然人賬戶數量的4.87%,但資金池的累計資金進出合計達7976億元,佔目前所獲得用于分析的全部資金流水總量的44.62%。

  基金產品募集後,資金在進入投向賬戶後,隨即轉入資金池的金額達292.75億元,佔全部募集資金的79.46%;直接轉入其他關聯方或其他單位及自然人賬戶後,通過資金劃轉,再次轉入關聯方資金池的金額55.71億元,佔全部募集資金的15.12%。綜上,募集資金從投向賬戶最終轉入關聯方資金池的總量達到348.46億元,佔全部募集資金比例達94.58%。

  阜興系私募機構發行基金產品募集資金,其中絕大部分產品資金在募集後未按照產品設計投向約定用途使用,而是在轉入約定投資標的賬戶後不久,即通過阜興集團關聯企業或關聯個人賬戶多次過橋後,匯入阜興集團控制的“資金池”賬戶,由朱一棟、趙卓權在阜興集團層面統一調度使用,主要用途包括兌付基金及常州恆琪債權包產品本息、償還財通證券資管產品本息、歸還信托及銀行債務本息、各類資產或股權購買、償付被重組公司債務、二級市場股票操縱、提成獎勵、個人揮霍、日常費用等。根據立信會計師事務所出具的司法鑒定意見里的數據,已核查的160個基金產品共計募集資金368.45億元,立信會計師事務所核查分析了其中367.97億元的資金流向,例如用于兌付產品本息的金額達到156.70億元,被關聯公司及個人佔用的達到44.20億元,用于資產或股權購買36.44億元,而購買的這些資產和股權也並非基金募集時約定的投資標的,僅剩余少量資金留存于賬戶。

  除留存于募資賬戶、投資標的公司賬戶的資金余額外,其余募集資金未按約定用途使用,屬于挪用基金財產,挪用金額合計365.65億元,佔已分析資金總額的99.37%。其中,部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍。用于提成佣金的金額為6.04億元,用于個人揮霍的金額為0.65億元,構成侵佔基金財產,侵佔金額為6.69億元。

  盲打電話和短信推介私募產品

  阜興系私募機構通過多種方式向不特定投資者公開宣傳推介私募產品︰

  一是部分基金銷售人員在趙卓權、余亮等人的授意下通過盲打電話、盲發短信等方式向不特定對象宣傳推介私募產品;

  二是部分基金銷售人員向客戶要求將產品轉介紹給其他親友;

  三是上海意隆的公司網站上的“預約評估”欄目、上海郁泰公司網站上的“在線咨詢”欄目未設置必要的合格投資者調查問卷等前期確認程序,供不特定投資者留下聯系方式,上海意隆的銷售人員會聯系這些不特定投資者推介私募產品;

  四是上海意隆、上海郁泰和上海西尚的公司網站或微信公眾號上會推送宣傳推介材料,例如社會公眾都可以通過上海意隆公司網站的“產品動態”欄目、上海郁泰和上海西尚公司網站的“新聞中心”欄目查看產品信息,不需要注冊登錄或者合格投資者問卷調查等前期程序,上海郁泰運營的微信公眾號“郁泰投資”在2016年6月之前也會推送預發售產品的信息。以上行為實質上構成向不特定投資者公開宣傳私募產品。上海意隆主要負責前兩類業務,上海意隆和上海郁泰共同負責後兩類業務。

  阜興系私募機構還向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益,未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的重大信息。

  違法情節特別嚴重被罰終身市場禁入

  證監會認為,阜興系私募機構的行為涉案金額特別巨大、涉及投資者眾多、情節特別嚴重,嚴重擾亂了證券市場秩序並造成惡劣社會影響。朱一棟、趙卓權是阜興系私募機構違法行為的直接負責的主管人員,違法情節特別嚴重;余亮是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節較為嚴重;徐銘、張敏、李木松、王源是阜興系私募機構違法行為的其他直接責任人員,違法情節嚴重。

  遂決定,對朱一棟、趙卓權采取終身證券市場禁入措施;對余亮采取十年證券市場禁入措施;對徐銘、張敏、李木松、王源采取三年證券市場禁入措施。

  朱一棟已被捕,此前因操縱被罰300萬+3年市場禁入

  這並不是朱一棟首次在資本市場拿到罰單,他曾在2018年因操縱市場違法行為已被采取300萬罰款+三年證券市場禁入措施。

  2020年01月14日,阜興集團開始在二級市場買入“大連電瓷”,2020年01月14日起,阜興集團開始與李衛衛合作,以做大公司市值為目的,操縱“大連電瓷”股價,2020年01月14日,大連電瓷停牌。2020年01月14日至2020年01月14日,阜興集團、李衛衛累計控制使用461個賬戶,在155個交易日交易“大連電瓷”。大連電瓷于2020年01月14日復牌後,股價連續跌停,至12月11日盤中打開跌停,之後賬戶組陸續賣出大連電瓷股票。基于此,朱一棟及多位阜興系員工領到罰單。

  不僅如此,朱一棟還在2018年9月,因涉嫌集資詐騙罪、操縱證券市場罪被批準逮捕,和他一起被捕的還有另外7名阜興系的犯罪嫌疑人。此前他阜興系私募產品爆雷,朱一棟潛逃出國,隨後公安機關在境外將朱一棟緝捕歸案,並于2020年01月14日押解回國。

  2019年3月,上海警方發布通報信息稱,警方經大量偵查工作,已查清阜興集團涉嫌集資詐騙的犯罪事實。

  相關報道>>>

  挪用資金高達365.65億元阜興系 7名責任人員被市場禁入

  逾365億資金未按約定用途使用!阜興系私募機構侵佔、挪用基金財產

(文章來源︰券商中國)

(原標題︰證監會1號罰單來了!阜興系涉嫌集資詐騙事實查明,挪用資金365億!董事長被捕後,又遭市場終身禁入)

(責任編輯︰DF512)

 
 
 
 

網友點擊排行

 
  • 基金
  • 財經
  • 股票
  • 基金吧
 
鄭重聲明︰天天基金網發布此信息目的在于傳播更多信息,與本網站立場無關。天天基金網不保證該信息(包括但不限于文字、數據及圖表)全部或者部分內容的準確性、真實性、完整性、有效性、及時性、原創性等。相關信息並未經過本網站證實,不對您構成任何投資決策建議,據此操作,風險自擔。數據來源︰東方財富Choice數據。

將天天基金網設為上網首頁嗎?      將天天基金網添加到收藏夾嗎?

關于我們資質證明研究中心聯系我們安全指引免責條款隱私條款風險提示函意見建議在線客服

天天基金客服熱線︰95021 / 4001818188客服郵箱︰vip@1234567.com.cn人工服務時間︰工作日 7:30-21:30 雙休日 9:00-21:30
鄭重聲明︰天天基金系證監會批準的基金銷售機構[000000303]。天天基金網所載文章、數據僅供參考,使用前請核實,風險自負。
中國證監會上海監管局網址︰www.csrc.gov.cn/pub/shanghai
CopyRight  上海天天基金銷售有限公司  2011-現在  滬ICP證︰滬B2-20130026  網站備案號︰滬ICP備11042629號-1

uedapp下载 | 下一页